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科创板承销5大环节将迎来规范 11种行为或成禁止项

2019/4/23 14:59:49      同花顺      

记者日前获悉,中国证券业协会日前已经针对证券公司科创板股票承销业务形成了《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的征求意见稿,并向相关券商进行了意见征求。根据通知,该意见将于4月24日17:00前完成反馈意见的收集。在业内人士看来,中证协的此番征求意见,意味着科创板的投行业务活动将得到进一步约束。

在配套的起草?#24471;?#20013;,监管层指出此次规范的主要思路包括五个方面:

一是加强对承销机构的内部控制规范。承销商应当构建?#27490;?#21512;理、权责明确、相互制衡、?#34892;?#30417;督的投行类业务内部控制体系,控制业务风险,做实?#22763;?#37096;门的职责,提升内控的?#34892;?#24615;。

二是加强对推介和销售工作管理的规范。参考境外成熟市场经验,体现市场化原则,增加战略投资者路演推介环节,明确战略投资者一对一路演推介时间及路演推介内容,加强对公开路演、现场路演的?#26376;?#31649;理,引入律师事前培训环节。

三是加强对承销商发行定价、簿记建档的规范,加强对承销商在发行承销工作中的?#26376;?#30417;督,强调簿记建档工作的纪律性,加强对现场工作人员行为的?#26376;?#35268;范。

四是加强投资价值研究报告的规范,提高对报告的内容、风险因素分析、估值方法和估?#21040;?#35770;的要求,建立健全投价报告的综合评价体系,进一步提高投资价值研究报告的客观性和公信力,引导市场理性定价。

五是强化对科创板承销商的?#26376;?#31649;理力度。加强对承销工作的事前、事中、事后报送要求,加强对承销商的?#26376;?#30417;督作用,加大?#26376;?#24809;戒处罚力度,加强?#26376;?#35268;则执行情况检查和落实,完善与证监会行政处罚的衔接。

11项禁令

此外,上述规范还对承销商提出了不少于11项禁止行为:

1。投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息;

2。操纵发行定价;

3。劝诱网下投资者抬高报价,或干扰网下投资者正常报价和申购;

4。以提供透支、回扣或者证监会和交易所认定的其他不正当手段?#24080;?#20182;人申购股票;

5。以代持、信托?#27490;?#31561;方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;

6。直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿;

7。以自有资金或者变相通过自有资金参与网下投资者配售;

8。与网下投资者互相串通,协商报价和配售;

9。接受投资者的委托为投资者报价;

10。收取网下投资者回扣或其他相关利益;

11。未按事先披露的原则剔除报价和?#33539;ㄓ行?#25253;价。

(编辑:newshoo)
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